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603838:四通股份关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处

发布时间:2019-09-09 21:52 作者:

当前位置:传媒中国 > 传媒财经 603838:四通股份关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处 栏目:财经   编辑:山歌  时间:2019-09-03 10:04   热搜:股份,证券,交易

证券代码:603838 证券简称:四通股份 公告编号:2019-070 广东四通集团股份有限公司关于最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施 或处罚情况的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 广东四通集团股份有限公司自上市以来,严格遵守《公司法》、《证券法》以及中国证券监督管理委员会、交易所等监管部门的有关规定,不断完善公司法人治理机制,建立健全公司内部管理及控制制度,提高公司治理水平,促进公司持续规范发展。根据相关法律法规要求,公司对最近五年是否被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况进行了自查,自查结果如下:一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况 最近五年,公司不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施的情况和整改措施 最近五年,公司收到交易所出具的 2 份监管工作函和中国证券监督管理委员会广东监管局出具的 1 份监管关注函,具体情况如下:交易所《关于广东四通集团股份有限公司重大资产重组停复牌相关事项的监管工作函》及其整改情况 2016 年 5 月 20 日,公司收到交易所出具的《关于广东四通集团股份有限公司重大资产重组停复牌相关事项的监管工作函》,要求公司尽快推进重大资产重组的各项工作,尽快披露重组预案,及时、准确、完整、充分地履行信息披露义务,回应市场或媒体重大质疑,并按规定申请停复牌,召开投资者说明会。 公司收到上述监管工作函后高度重视,抓紧推进重组各项工作,认真学习相关的法律法规,及时履行信息披露义务,于 2016 年 6 月 30 日召开董事会审议通过并披露了发行股份购买资产暨关联交易预案,此后公司又于 2016 年 7 月 26日召开了重大资产重组媒体说明会,及时回应投资者关切。交易所《关于广东四通集团股份有限公司重大资产重组相关事项的监管工作函》及其整改情况 2016 年 8 月 3 日,公司收到交易所出具的《关于广东四通集团股份有限公司重大资产重组相关事项的监管工作函》,要求公司积极回应市场或媒体重大质疑,尽快完成问询函回复工作,尽早申请股票复牌。 公司收到上述监管工作函后高度重视,立刻组织相关人员对重组方案进行审慎评估,尽快完成问询函的回复工作,并于 2016 年 8 月 11 日对交易所的问询函进行了回复并及时披露,给市场明确预期。中国证券监督管理委员会广东监管局《关于对广东四通集团股份有限公司的监管关注函》 2018 年 7 月 4 日,公司收到广东证监局出具的《关于对广东四通集团股份有限公司的监管关注函》,针对 2018 年 6 月 11 日至 6 月 22 日对公司进行的年报现场检查过程中发现的问题提出了整改要求。主要问题及公司的整改措施如下: 1、未对单独计票议案单独计票及披露 公司 2017 年 4 月 21 日召开 2016 年年度股东大会,使用闲置募集资金购买理财产品属于中小投资者单独投票的议案。公司未进行单独计票及披露,股东大会会议记录也未统计股东大会相关计票、监票等情况。 整改措施:公司已经组织相关人员学习《上市公司股东大会议事规则》并对照《公司章程》,提高专业水平,吸取教训,将依法规做好股东大会规范工作,避免再发生类似事件。 2、董事会未履行规定召开程序 公司 2017 年 2 月 10 日召开第二届董事会 2017 年第一次会议,相关会议通知未提前通知全体董事、监事,会议记录未记录召集人情况。 整改措施:公司已经对相关工作人员进行批评,责令工作人员按照相关规范要求提前通知全体董事、全体监事,严格按规范记录股东大会议情况。 3、董监高薪酬未履行规定审议程序 全体董监高2017年度薪酬经第二届董事会薪酬与考核委员会2017年第一次会议审议通过,但未经相关董事会及股东大会审议。 整改措施:公司已在 2018 年 7 月 23 日召开的董事会上审议全体董事、监事、高管人员的薪酬并提交 2018 年第二次临时股东大会审议,并加强相关人员对相关法律法规及《公司章程》的学习,避免出现类似错误。 4、未与新任董事签订聘任合同 公司 2017 年 8 月 25 日召开 2017 年第一次临时股东大会会议,审议通过选举第三届董事会董事议案,但是公司未与新任董事签订聘任合同。 整改措施:公司已经落实整改,已与新任董事签订聘任合同,明确公司与董事之间的责任、权利、义务、董事任期等相关事项。 5、固定资产会计核算存在的问题 2017 年购买的冰箱、电视机等未按规定确认固定资产,滚压机等固定资产存在同类固定资产折旧年限不统一的情况,导致 2017 年固定资产账面价值少计约 13.08 万元,净利润少计约 11.11 万元。 整改措施:针对上述出现的问题,公司财务部组织集团内财务人员学习《企业会计准则——固定资产》相关条款的规定,避免在以后的财务核算工作中犯同样的错误;并对固定资产的类别及折旧年限进一步予以明确。 6、差旅费账务处理不及时 因费用报销不及时等原因,公司差旅费、研发人员工资等费用项目存在 2016年跨期到 2017 年、2017 年跨期到 2018 年确认的情况,共导致 2016 年度少列支费用 34.33 万元,多计净利润约 29.18 万元,2017 年多确认成本费用约 22.5 万元,少计净利润约 19.13 万元。 整改措施:针对上述出现的问题,公司财务部在管理层工作会议上强调会计基础工作的重要性,要求各业务职能部门对所属部门的费用应及时结算及单据移交,使得各项成本费用归入恰当的会计期间和成本费用项目。公司财务部在年度结束前向各部门发出通知,要求各职能部门尽早报销当年度的费用,不能把当年度的费用在下一年度予以报销;如果业务人员在结账前无法取得单据报销,费用金额能够确认的要上报,财务可以按照已经发生的金额进行计提,在下一年度尽早取得合格票据入账。 7、应付职工薪酬附注披露错误 公司 2017 年年报应付职工薪酬附注披露错误,遗漏本期设定提存计划 55.67万元及为员工活动购置奖励品等零星支出 5.55 万元。 整改措施:针对上述出现的问题,公司已组织财务人员进行学习培训,提高财务人员业务水平,保证各项披露的准确性。 8、公司内幕信息知情人登记表不完整 公司内幕信息知情人登记表不完整,未按照规定填写内幕信息内容、知悉地点、知悉方式、登记时间、登记人等内容;2017 年年度报告未登记会计师事务所、持续督导机构等中介机构相关知情人员等。 整改措施:公司已经对负责内幕信息登记责任人进行批评,责令改正并将在后续进一步加强内幕信息知情人管理,将管理链条上按照职责可能知悉相关信息的人员及时进行报备,并对公司财务部门、董监高等可能的知情人员加强教育,进一步提升公司的合规管理水平。 9、年度报告披露格式存在的问题 公司 2017 年年报“主营业务分析”中,未披露部分地区营业收入、营业成本等相关数据同比变动超过 30%的原因。“公司控制的结构化主体情况”中,未披露相关的控制权方式、内容,公司可以获取的利益和对其承担的风险,以及结构化主体对公司提供融资、商品或劳务以支持自身主要经营活动等相关情况。 整改措施:公司已经对相关责任人进行批评教育,加强检查,防止再次出现同样的错误。公司将在后续年报披露工作中对此进行改进,在年报的对应章节完整、清晰披露相关结构化主体的情况。 除上述事项外,公司最近五年内无其他被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情形。 特此公告。 广东四通集团股份有限公司董事会 二〇一九年九月二日

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